Основания иска

Содержание

Статья 49 АПК: образец уточнения исковых требований в арбитражном процессе

Читайте в нашей статье:

  • Образцы ходатайств;
  • Правила уточнения исковых требований.

При подаче иска допускают по ст. 49 АПК уточнение исковых требований в арбитражном процессе (образцы см. ниже). При этом законодатель не предъявляет требований к форме документа. Главное, чтобы истец не менял одновременно предмет и основания первоначального требования. Заявитель вправе:

  • подготовить ходатайство,
  • направить иск с уточнениями.

Суды рассматривают оба варианта корректировки, если истец выполнил обязательные условия.

Гость, знакомьтесь — Правобот!

Интеллектуальный сервис для подбора судебной практики. Думает, как юрист, только быстрее.

Познакомиться поближе

Причины уточнения исковых требований в арбитражном процессе и содержание документа зависят от конкретных обстоятельств. Чаще всего речь идет об изменении цены иска (уменьшении, увеличении суммы) или уточнении обстоятельств (например, суд может попросить конкретизировать требования). Рассмотрим, какие обстоятельства необходимо учесть, если возникла необходимость в уточнении. Образцы заявлений об уточнении исковых требований в арбитражный суд можно скачать из приложения к статье.

Используйте образцы ходатайств об уточнении исковых требований в арбитражный суд

Закон не устанавливает специальных требований к уточненным исковым заявлениям в арбитражный суд – образцы, представленные ниже, содержат основные сведения. Когда составляете заявление:

  1. Пропишите номер дела полностью в «шапке» документа и в тексте. Лучше не писать краткий номер. При личной подаче ходатайства об уточнении исковых требований в арбитражный суд вас могут попросить дописать номер полностью, а не в кратком виде. Если документы передает курьер, он может не знать, как выглядит полный номер дела. В результате есть риск потерять время или вовсе не сдать документ в срок.
  2. В тексте заявления укажите стороны, предмет иска, а также обстоятельства, которые стали причиной уточнения. Если корректировка необходима по указанию суда, сошлитесь на соответствующее определение. Когда речь идет об увеличении или уменьшении суммы иска, укажите основание. Например, сообщите, если ответчик погасил часть долга или всю сумму. В этом случае истец вправе снизить требование до невыплаченного остатка или отказаться от иска в части уплаты долга, оставив только требование о неустойке.

Не нужно дополнительно ссылаться на нормы закона, так как ситуацию регулирует ст. 49 АПК (изменение исковых требований в арбитражном процессе, образцы см. в приложении). Если есть сомнения в том, как суд воспримет уточнение, приложите судебную практику, которая подтверждает вашу позицию.

Например, суды считают правомерным, когда истец заявляет ходатайство об уточнении исковых требований, в котором просит вместо убытков взыскать неосновательное обогащения. Такое заявление не меняет предмет иска, о чем высказывался ВАС РФ (постановление Президиума ВАС РФ от 16.11.2010 № 8467/10 по делу № А19-12205/09-58).

Образец уточнения исковых требований в арбитражном процессе (основание)

Образец уточнения исковых требований (АПК РФ, предмет иска)

Соблюдайте правила уточнения исковых требований

Уточнение исковых требований в арбитражном процессе должно касаться или предмета, или основания

Нельзя одновременно менять предмет и основание иска. Заявитель вправе уточнить иск, если неизменными остаются основания.

Например, суд предложил стороне уточнить заявление и указать на место нахождения спорного торгового павильона относительно ориентиров на местности. Основанием иска остались те же обстоятельства: незаконное занятие части земельного участка (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 04.09.2017 № Ф07-8336/2017 по делу № А52-2668/2016).

В другом деле ответчик дополнил встречный иск требованием, которое не относилось к предмету спора, кроме того, новое требование он направил от лица другой организации. Суд не нашел оснований, чтобы принять такие требования и рассмотреть их в одном производстве (определение Ленинградского областного суда от 24.12.2015 № 33-6385/2015 по делу № 2-1189/2015).

Направляйте ходатайство об уточнении своевременно

Подавать уточнения нужно заранее. Уточняйте требования, пока суд не закончил рассматривать дело по существу и не вынес резолютивную часть решения. В противном случае оспорить такой судебный акт не удастся.

Не направляйте уточнение исковых требований в арбитражном процессе, если заседание уже состоялось. Есть риск, что документ не успеет поступить в материалы дела, если его передадут через канцелярию. Такое возможно, когда речь идет о судах с большой загрузкой (например, в АС г. Москвы или АС Московской области). Направить уточнение с помощью электронной подачи документов в последний день – способ, который также не гарантирует передачу документов до заседания. Если заявитель перешлет документы после того как заседание состоится, суд не примет уточнения.

Например, истец не смог оспорить решение. Он настаивал, что первая инстанция неправомерно рассмотрела спор без учета уточненного искового заявления, которое он представил в день заседания. Кассация письмо из суда, который рассматривал дело по существу. Оказалось, что резолютивную часть судебного акта первая инстанция огласила в 14 часов 50 минут. Представитель истца после объявленного перерыва в судебном заседании участия не принимал. Письмо, в котором он уточнил исковое требование, программа судопроизводства зарегистрировала в тот же день, но в 16 часов 02 минуты, то есть после заседания, а значит, оснований для отмены решения нет (постановление Арбитражного суда Волго-Вятского округа от 09.10.2014 по делу № А79-1666/2013).

Обжаловать судебный акт, который не принял во внимание уточненный иск возможно, если суд:

  • не отклонил ходатайство об уточнении требований,
  • не учел корректировки, когда выносил решение.

Например, Верховный суд направил дело на новое рассмотрение. Заявитель иска уточнил размер неустойки до вынесения судебного акта, но суд разрешил спор без учета изменений. Верховный суд посчитал такие действия нарушением закона и отменил определение нижестоящего суда (определение Верховного Суда РФ от 23.05.2017 № 25-КГ17-7).

42 полезных документа для юриста компании

  • Скачайте и упростите свою работу

Программы переподготовки и повышения квалификации в Высшей школе Юрист компании

  • Поставка, подряд, услуги: суперкурс для юриста компании (250 часов)
  • SOFT SKILLS ЮРИСТА Навыки для победы в суде (120 часов)
  • Правовая защита компании 2020 (250 часов)

Скачайте документы по теме: Ходатайство об увеличении размера исковых требований в арбитражном процессеИнформация о файле Ходатайство об увеличении размера исковых требований в гражданском процессеИнформация о файле Ходатайство об изменении основания иска в арбитражном процессеИнформация о файле Ходатайство об изменении предмета иска в гражданском процессеИнформация о файле

Уточняйте требования письменно

Встречаются ситуации, когда в ходе заседания заявитель узнает об обстоятельствах, которые влияют на его требования. Может не быть времени подготовить письменные уточнение исковых требований: арбитражный суд может не объявить перерыв или не отложить рассмотрение дела. Закон не запрещает сделать заявление устно. Сложности возникают, если оппонент обжалует судебный акт, а в материалах дела не останется доказательств уточнения иска.

Например, суд вернул дело на новое рассмотрение. Он посчитал, что нельзя признать законным решение, которое первая инстанция приняла с нарушениями норм материального и процессуального права. Оно выражалось в том, что суд взыскал оплату труда с компании-работодателя в соответствии с уточнениями, которых не было в материалах дела. Отсутствовал уточненный иск или ходатайство (определение Верховного Суда РФ от 05.12.2016 № 56-КГ16-35).

Отсутствие доказательств уточнения исковых требований в меньшую сторону не позволит снизить сумму взыскания.

Например, суд оставил решение в силе. Он отклонил довод ответчика о необходимости уменьшить сумму, которую должен выплатить ответчик. Заявитель жалобы не доказал, что истец снизил цену своего требования. Материалы дела не содержали ходатайства об уменьшении размера иска, аудиозапись также не подтверждала уточнений (постановление Арбитражного суда Северо-Западного округа от 20.12.2016 № Ф07-11032/2016 по делу № А56-80448/2015).

Избежать спора поможет письменная форма уточнения исковых требований в арбитражном процессе. Если нет возможности ее составить, попросите занести соответствующую информацию в протокол судебного заседания.

Чтобы отстоять позицию, ознакомьтесь перед слушанием дела в суде вышестоящей инстанции с материалами. Если найти документы, которые подтверждают корректировки иска, не получится, или уточнение носило устный характер, проверьте протокол. Секретарь должен внести соответствующую информацию. Уточнение также подтвердит аудиозапись заседания (постановление Арбитражного суда Центрального округа от 01.08.2017 № Ф10-3037/2017 по делу № А54-3306/2016).

Обратите внимание на требования к извещению ответчика об изменении иска

Если заявитель ограничен во времени, он вправе подготовить уточненный иск в день заседания. Ответчик не сможет обжаловать судебный акт, если изменения:

  • не содержат обстоятельств, о которых оппонент не знал заранее;
  • не нарушают прав участников спора.

Как правило, речь идет об уточнениях, в которых истец меняет иск в меньшую сторону, например, пересчитывает неустойку и ее снижает ее размер, исключает часть ранее заявленных требований. В этом случае суд может посчитать, что права ответчика не нарушаются, поскольку он знал обо всех требованиях, размер и количество которых не возросло (постановление Арбитражного суда Северо-Кавказского округа от 01.09.2017 № Ф08-6191/2017 по делу № А32-15321/2015). Но если есть возможность, целесообразно известить об изменениях ответчика. Сохраните доказательства отправки документа об уточнении исковых требований по АПК РФ. В таком случае оппонент не сможет оспорить судебный акт или обжаловать решение на этом основании, чтобы затянуть процесс (постановление Арбитражного суда Московского округа от 11.10.2017 № Ф05-13416/2017 по делу № А40-255270/2016).

Не требуется уведомлять об уточнении ответчика, если последний должен был знать об изменении обстоятельств и предпринять необходимые действия. Такие ситуации могут возникнуть, к примеру, из требований по негаторным искам.

Например, заявитель потребовал освобождения из-под ареста его имущества, которое находилось у должника. Пристав ошибочно передавал спорные объекты заявителя на ответственное хранение должнику в числе прочих арестованных вещей последнего. Пристав указал, что заявитель уточнил свои требования и не уведомил об этом. В уточненном иске заявитель требовал не освободить имущество от ареста, что пристав уже сделал, а вернуть объекты. Суд не поддержал пристава и отметил, что уточненные требования возникли из юридических фактов. Владелец имущества основывал на них свои первоначальные требования, и они являлись логическим продолжением первоначального иска (постановление Арбитражного суда Поволжского округа от 28.09.2017 № Ф06-24673/2017 по делу № А12-71182/2016).

При подготовке документа в суд опирайтесь на статью 49 АПК (уточнение исковых требований в арбитражном процессе), образцы документов скачивайте из приложения.

Изменение иска

Важное процессуальное правомочие истца – изменение иска при необходимости.

Не всегда получается верно составить иск сразу. Иногда некоторые юридически значимые обстоятельства становятся известны уже после обращения в суд, в процессе разрешения спора в суде. И тогда истец может понять, что заявил не те требования и они не смогут обеспечить восстановление его нарушенных прав. В некоторых случаях позиция истца может измениться исходя из отзыва на иск или после предъявления встречного иска. И если не принять решение изменить иск, суд может быть вынужден отказать в удовлетворении первоначально заявленных требований.

Поэтому законом среди прав и обязанностей лиц, участвующих в деле, предусмотрены специальные права истца. В том числе изменение иска в части: изменения предмета или оснований, может заявить ходатайство об увеличении или уменьшении размера требований, полностью или частично от них отказаться либо заключить с ответчиком мировое соглашение по делу.

Рассмотрим подробнее, когда необходимо изменять свои требования и какие последствия влечет изменение иска.

Когда допускается изменение иска

Процессуальный закон предусматривает изменение только одной части иска: либо оснований, либо его предмета. Изменив полностью и основания, и предмет, создается новый иск, который подлежит предъявлению в самостоятельном порядке. Таким образом, одновременное изменение оснований и предмета не допускается.

Изменение оснований иска необходимо, если истцом неправильно описаны обстоятельства, на которых основаны требования. Например, в суд предъявлено исковое заявление о выселении временного жильца. Заявитель обосновывает требования тем, что жилье занимают граждане без регистрации. Однако это обстоятельство само по себе не может служить основанием выселения. Поэтому, нужно изменить основания иска на истечение срока пользования жильем.

Изменение предмета иска допускается, когда истец предъявляет ответчику новые требования материального или правового характера. Основание иска не меняется. Для примера, суд рассматривает иск о признании права собственности на жилое помещение. В процессе дела устанавливается, что заявитель может претендовать только на определение порядка пользования спорным жильем. Для таких ситуаций и предусматрено изменение предмета иска.

Обратим внимание, что изменение иска допускается исключительно по инициативе истца. Суд не вправе изменить требования, выйти за их пределы можно только в установленных законом случаях.

Для изменения иска в суд необходимо предъявить заявление по установленной форме:

  • уточнение исковых требований
  • ходатайство об изменении оснований иска
  • ходатайство об изменении предмета иска

Мировое соглашение как изменение иска

Мировое соглашение – это волеизъявление сторон судебного процесса, направленное на достижение соглашения между истцом и ответчиком для окончания процесса путем самостоятельного разрешения правового спора.

Мировое соглашение может быть заключено на других условиях, отличных от исковых требований. Таким образом также происходит изменение иска. Например, истец претендовал на пользование жилым помещением, а стороны договорились о денежной компенсации взамен на отказ от прав на это жилье.

Мировое соглашение не может быть утверждено судом, если его условия противоречат законодательству. Помимо этого, закон определяет ряд случаев, когда заключение такого соглашения не допускается.

Мировое соглашение, утвержденное судом, влечет:

  • прекращение судебного процесса;
  • исключение возможности повторного обращения в суд с тождественным заявлением.

Заключение мирового соглашения допускается в любой момент до принятия судом решения по делу. Для утверждения мирового соглашения сторонам требуется подать совместное заявление:

  • заявление об утверждении мирового соглашения

Что понимают под предметом иска, а также основанием иска

Предмет и основание иска – это элементы, без которых нельзя подавать заявление в суд. Предмет иска – это материально-правовое требование истца к ответчику. Основание иска – это обстоятельства, которые позволяют истцу направить требование. Если для обращения за судебной защитой не будет оснований или оно будет беспредметным, суд не примет заявление.

Что такое предмет иска и что такое основания иска, можно пояснить на примере. Когда компания готовит исковое заявление, то в просительной части перечисляет, какие требования предъявляет к ответчику. Здесь же желательно указать, какие именно положения закона или нормативного акта дают истцу право на иск (п. 4. ч. 2 ст. 125 АПК РФ). Требования должны соответствовать реальному праву истца, иначе суд откажет.

Основания иска – это фактические обстоятельства, на которые компания ссылается. При этом нужно указать не только обстоятельства в обоснование требований, но и факты и доказательства в подтверждение обстоятельств. Например:

  • вследствие чего у истца появилось право;
  • в чем состоит нарушение права;
  • что указывает на ответчика как на нарушителя права (п. 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ).

Основанием иска являются факты, которые соответствуют предмету и действительно подтверждают как право истца, так и обстоятельства его нарушения. Если компания не сможет подтвердить такие факты, суд откажет в удовлетворении требований.

В каком случае предмет и основание иска можно изменить

На стадии рассмотрения дела в суде первой инстанции истец обладает правом на изменение предмета и основания иска. В процессе разбирательства может возникнуть необходимость внести такие коррективы или изменить величину исковых требований.

К изменению предмета иска относятся:

  • замена одного из альтернативных способов защиты прав истца,
  • замена ненадлежащего способа защиты прав истца надлежащим,
  • уточнение исковых требований.

К изменению основания иска относятся:

  • замена первоначального основания иска,
  • уточнение первоначального основания иска.

Когда суд откажет в изменении

Предмет или основание иска можно изменить только в первой инстанции или в апелляции при переходе к рассмотрению дела по правилам суда первой инстанции. Суд вправе отказать в замене. Это произойдет, если истец:

  • одновременно меняет и предмет, и основание;
  • злоупотребляет процессуальным правом, например, многократно вносит изменения в исковое заявление;
  • подает ходатайство о замене в вышестоящую инстанцию.

Также суд отклонит изменения, если о них подает ходатайство лицо, у которого на это нет прав.

Суд примет уточнение предмета иска со ссылкой на иные нормы права, если основание при этом не меняется. Но существует опасность, что если компания выбрала неверный способ правовой защиты и пытается исправить ошибку с помощью изменений в иске, суд сочтет это попыткой одновременно изменить и то, и другое.

Если иск с данным требованием и обоснованием отклонят, поскольку окажется, что у истца нет права заявить указанное требование или нет фактов в его обоснование, повторно подать иск с тем же требованием по тому же основанию не получится. Тождественный иск суд рассматривать не будет. Эти обстоятельства необходимо иметь в виду при подготовке искового заявления.

Как меняют величину требований

Истцу может понадобиться увеличить или уменьшить размер требований. Сделать это возможно на той же стадии процесса, когда допустимо менять предмет или основание иска:

  • в первой инстанции,
  • в апелляции при рассмотрении дела по правилам первой инстанции.

Необходимость изменить величину требований может появиться, когда, например, меняется период, за который взыскивают неустойку или долг. При этом нужно иметь в виду: часть судов полагает, что изменение задолженности по обязательству не влечет изменения основания иска. Такой подход сейчас получил в практике больше распространения. Но есть риск, что суд посчитает это одновременным изменением предмета и основания и не примет уточнения.

Иногда компания хочет взыскать долг по одному основанию, но частями. То есть сначала подает иск на одну часть задолженности, затем на другую. Такое может возникнуть вследствие ошибки, когда первоначальную сумму определили неправильно, но не стали вносить коррективы в иск. Некоторые компании идут на это сознательно, направляя как бы пробный иск. Исход дела в этом случае может быть как положительным для компании, так и отрицательным. Суд может посчитать, что новый иск имеет те же предмет и основание, что и прежний, и отказать в иске в силу тождественности первому.

Если компания обнаружила, что предмет иска или его основание требуют корректив, она вправе ходатайствовать об этом. Но этим правом нельзя злоупотреблять. Поэтому перед направлением искового заявления лучше тщательно проверить как требования, так и их обоснование.

Что понимают под предметом и основанием иска в гражданском процессе

Предмет и основание иска в гражданском процессе – это те же элементы, что и в арбитражном. Они исполняют ту же функцию. Суд не будет рассматривать гражданско-правовой спор, если его предмет не определят или не будет оснований для обращения. Так же, как и в арбитражных спорах, по ГПК предмет и основания иска можно изменить (ст. 39 ГПК РФ). Суд не примет изменений, если они противоречат требованиям закона или нарушают интересы других лиц.

В том, что касается сути заявления или основания иска в гражданском процессе, работают общие принципы права. Предмет необходимо обосновать, также истцу необходимы доказательства того, что есть основания заявить требования. Если юридическое или физическое лицо обращается в суд общей юрисдикции, заявление нужно готовить по тем же правилам, что и в арбитражный суд. Что должно быть в иске, написано в ст. 131 ГПК РФ – предмет и основание иска указаны в том числе.

Отличия состоят в том, какие типы дел рассматривает суд общей юрисдикции и как сформулированы положения ГПК РФ. Поскольку суды общей юрисдикции рассматривают споры с гражданами, основания иска в гражданском процессе – это обстоятельства, на которые распространяется действие, например, Семейного кодекса.

При подготовке заявления в арбитражный суд или суд общей юрисдикции проверьте, как указали предмет и основание иска. Лучше не допускать ошибок при подаче, тогда не понадобится тратить время и усилия на их исправление.

Разграничение фактического и правового основания иска.

Правовое основание иска — указание на конкретные нормы права, на которых основывается требование истца. Так, согласно п. 4 ч. 2 ст. 125 АПК истец должен указать в исковом заявлении законы и иные нормативные правовые акты, на которых основывается его требование.

Необходимость его включения в состав категории «основание иска» — дискуссионна.

Постановление Президиума ВАС РФ №17292/11 от 26.06.2012

Если в ходе судебного разбирательства суд первой инстанции предлагал заявителю дополнить приводимые им в обоснование незаконности решения налогового органа доводы о наличии существенных процедурных нарушений также доводами, направленными на оспаривание иных выводов инспекции о совершении обществом налогового правонарушения, однако общество данным правом не воспользовалось, то повторное обращение в суд с заявлением об оспаривании того же решения по мотиву нарушения иных норм материального права, помимо приведенных заявителем при первоначальном обращении в суд, невозможно, а такое дело подлежит прекращению по части 1 статьи 150 АПК.

Наиболее практически важные вопросы в рассмотрении вопроса об элементах иска:

— Ч. 1 ст. 49 АПК: Истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска.*

* Как правило, изменение правового обоснования иска не рассматривается в качестве одновременного изменения предмета и основания (например, зачастую при взыскании задолженности по договору, узнав о незаключенности или недействительности договора, истец изменяет требование на взыскание неосновательного обогащения. Суды, как правило, рассматривают это как изменение «правового обоснования иска», в котором нет изменения ни предмета, ни основания иска.

Однако возможны «пограничные» ситуации: например, изменение требования о возврате налога согласно НК РФ — на требование о взыскании неосновательного обогащения с бюджета (Определение КС №173-0) (признано допустимым, ходатайство удовлетворено; однако в связи с этим меняется и ответчик – ФНС на Минфин; в его привлечении в качестве второго ответчика отказано, так как это новое самостоятельное требование; что сделало рассмотрение иска бессмысленным). Вплоть до ВАС оставлено без изменения.

— ст. 148, 150 АПК: в производстве арбитражного суда, суда общей юрисдикции, третейского суда имеется дело/вынесено решение по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям – соответственно, оставление иска без рассмотрения/прекращение производства по делу (тождество исков).

+ Ряд специалистов выделяют в качестве третьего элемента иска его содержание, т.е. вид истребуемой истцом судебной защиты — признание, присуждение или прекращение, изменение, осуществление в иной форме преобразовательных полномочий суда. Данная позиция в принципе верна, но лучше всего включать вид истребуемой судебной защиты непосредственно в содержание такого элемента иска, как его предмет. Ведь предмет и включает требование истца к ответчику о присуждении, признании права и т.д. Так, в ст. ст. 49, 125, 148, 150 и других статьях АПК не выделяется содержание как отдельный элемент иска. Имеет, скорее, лишь теоретическое значение.

Дата написания: 2014-11-05

По статистике самые распространенные дела в гражданском судопроизводстве это исковые дела. Защита прав и законных интересов осуществляется, как правило, именно в порядке искового производства. Можно сказать, что исковое производство это естественный и основной вид гражданского судебного разбирательства. О том, что представляет собой исковое заявление и как оно составляется я уже писал в одной из прошлых статей.

Однако, чтобы правильно понять сущность искового производства и использовать это на практике, необходимо также разобраться из каких элементов состоит иск. По этому вопросу существует множество дискуссий. Вместе с тем, безусловными являются лишь два элемента. Именно о них указано в процессуальном законодательстве (арбитражном и гражданском кодексах). Итак, любое исковое заявление состоит из двух элементов, это:

  • Предмет иска
  • Основание иска

Элементы искового заявления характеризуют его содержание и правовую природу. Смысл состоит в том, что предмет и основание иска являются, так сказать, его средством индивидуализации. То есть в совокупности по предмету и основанию один иск отличается от другого. Процессуально элементы иска имеют значение для определения тождества исков. Они в случае необходимости помогают конкретизировать обстоятельства по делу и построить защиту против иска.

Предмет иска

Если говорить простым языком, предметом иска является то, на что направлены действия истца, о чем собственно иск. Какой спорный момент должен рассмотреть суд в ходе судебного разбирательства. То есть чего конкретно хочет истец обращаясь в суд с исковым заявлением.

Гражданское законодательство устанавливает, что в исковом заявлении должно быть указано требование истца к ответчику и обстоятельства, на которых истец основывает свое требование.

Так согласно п.2 ст. 131 ГПК РФ

В исковом заявлении должно быть указано:
… в чем заключается нарушение либо угроза нарушения прав, свобод или законных интересов истца и его требования;
обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, и доказательства, подтверждающие эти обстоятельства…

Аналогичная норма содержится и в арбитражном процессуальном кодексе. Согласно п.2 ст. 125 АПК РФ

В исковом заявлении должны быть указаны:
…требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам — требования к каждому из них;
обстоятельства, на которых основаны исковые требования, и подтверждающие эти обстоятельства доказательства…

Таким образом, предмет иска это требования истца об устранении нарушения права (угрозы нарушения) и его восстановлении. При этом, требования истца к ответчику в исковом заявлении должны быть выражены вполне определенно. Например, взыскать долг по договору займа, возместить причиненный ущерб, признать должника несостоятельным (банкротом), признать решение государственного органа недействительным и так далее.

Основание иска

Требование истца не должны быть голословными и беспричинными. Любое исковое требование должно быть обосновано и должно иметь правовое основание. В связи с этим, основание иска представляет собой те юридические факты, на которых основаны предъявляемые истцом исковые требования. Это те обстоятельства, из которых вытекает предмет иска. Это не любые обстоятельства, а юридически значимые, те, что влекут определенные правовые последствия. К ним могут быть отнесены сделки, в частности договоры, нарушения прав, факты наступления срока, причинения вреда и т.д. Проще говоря основание иска – это то, почему суд юридически должен встать на Вашу сторону и удовлетворить исковое требование.

Как правило, основание иска состоит не из одного факта, а из их совокупности, именуемой фактическим составом.

Например, между истцом (заказчик) и ответчиком (подрядчик) заключен договор подряда. Допустим, подрядчик выполнил работы с отступлением от договора подряда. Результаты работ имеют недостатки. В результате того, что заказчик и подрядчик не смогли урегулировать свой спор в досудебном порядке заказчик обратился в суд. Здесь предметом иска будет, например, требования истца о безвозмездном устранении недостатков в разумный срок, а основанием — заключенный договор подряда и ст. 723 ГК РФ, согласно которой в случаях, когда работа выполнена подрядчиком с отступлениями от договора подряда, ухудшившими результат работы, или с иными недостатками, которые делают его не пригодным для предусмотренного в договоре использования либо при отсутствии в договоре соответствующего условия непригодности для обычного использования, заказчик вправе, если иное не установлено законом или договором, по своему выбору либо потребовать от подрядчика безвозмездного устранения недостатков в разумный срок, либо соразмерного уменьшения установленной за работу цены, либо возмещения своих расходов на устранение недостатков, когда право заказчика устранять их предусмотрено в договоре подряда.

Итак, именно с корректного определения предмета и основания иска начинается формирование Вашего обращения в суд, т.е. подготовки искового заявления. Вообще формирование предмета иска в конечном счете определяет и способ защиты в суде и обстоятельства подлежащие доказыванию. При этом, всегда необходимо иметь ввиду ст. 39 ГПК РФ (ст. 49 АПК РФ), согласно которым истец вправе до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить или основание или предмет иска. Одновременное изменение и основание и предмет иска недопустимо. Если без этого обойтись нельзя, тогда необходимо обращаться в суд с новым исковым заявлением. Вот почему так важно сразу определиться со стратегией, так как потом менять способ защиты будет уже сложнее.

Формирование предмета и основания иска переоценить сложно еще и потому, что с этим связано как минимум еще три важных момента.

  1. Так как именно формирование предмета иска формирует резолютивную часть решения суда, а затем (в случае необходимости) и исполнительного листа, то от корректного определения предмета иска, в конечном счете, напрямую зависит и исполнимость решения суда;
  2. Суд рассматривает спор в рамках иска, то есть в общем случае суд не в праве самостоятельно выходить за пределы исковых требований;
  3. Так как предмет и основание иска в совокупности служат идентификатором иска, то в случае отказа в исковом требовании, повторное обращение в суд с исковым заявлением, имеющем тот же предмет и основание, недопустимо.

Для закрепления материала разберем еще пару случаев.

Допустим, один человек на месяц предоставил другому человеку денежные средства взаймы. В подтверждении получения денежных средств была выдана расписка. Однако спустя месяц деньги возвращены не были, что послужило причиной обращения займодавца в суд. Здесь предметом иска будет требование о взыскании денежных средств, а основанием — выданная заемщиком расписка, истечение срока предоставления денежных средств и наступлении обязательства об их возврате, а также нормы закона, регулирующие договор займа (ст.ст. 807, 808, 810 ГК РФ).

Другой пример. Развелась одна молодая семья. После развода остался малолетний ребенок, который живет с матерью. Отец ежемесячно обязан выплачивать алименты на несовершеннолетнего ребенка. Однако от своих обязательств он уклоняется. В результате мать вынуждена обратиться в суд. Здесь предметом иска будет взыскание алиментов на ребенка, а основанием — уклонение от исполнении обязанностей и статьи 80, 81 Семейного кодекса РФ, устанавливающие обязанность родителей по содержанию несовершеннолетних детей и размер алиментов, взыскиваемых на несовершеннолетних детей в судебном порядке.

Подведем итоги.

Любое исковое заявление состоит из двух элементов, это:

  • Предмет иска
  • Основание иска

Элементы искового заявления характеризуют его содержание и правовую природу. По предмету и основанию один иск отличается от другого.

Под предметом иска понимают конкретное требование истца к ответчику.

Под основанием иска понимают обстоятельства, из которых истец выводит свои исковые требования.

Свернуть

Резюме…

К вопросу о понятиях предмета и основания иска

Предмет и основание иска Согласно статье 4 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее — АПК РФ) за защитой нарушенных или оспариваемых прав и охраняемых законом интересов в арбитражный суд может обратиться всякое заинтересованное лицо. При этом право на обращение в арбитражный суд реализуется прежде всего посредством подачи иска. Иск является процессуальным средством защиты субъективных гражданских прав и охраняемых законом интересов, которое позволяет возбудить производство по делу и поддерживать требования в судебном заседании в целях разрешения спора о праве гражданском. КонсультантПлюс БЕСПЛАТНО на 3 дня Получить доступ Не вдаваясь в рассуждения относительно понятия иска, обратимся к его элементному составу. Можно выделить три основных элемента иска: его содержание, предмет, основание. Под содержанием иска понимается то действие суда, о совершении которого просит истец при обращении за защитой нарушенных или оспариваемых прав. Предметом настоящей статьи будут выступать два других элемента иска — его предмет и основание, поскольку по поводу понимания указанных элементов отсутствует единая точка зрения, и очень часто участники арбитражного процесса имеют весьма расплывчатое представление по этому вопросу. Между тем четкое понимание данных элементов иска необходимо, поскольку оно имеет принципиальное значение уже на стадии принятия искового заявления к производству, а также в процессе рассмотрения дела. Эти элементы позволяют конкретизировать не только иск, но и сам процесс по делу, определить объем, характер, направление и особенности деятельности суда. Раскрывая указанные понятия, прежде всего обратимся к доктрине. Ряд ученых-правоведов (например, М. А. Гурвич, Н. А. Чечина и др.) раскрывают понятие предмета иска через материально-правовое требование. Иные (М. С. Шакарян) предлагают под предметом иска понимать заявленное субъективное гражданское право, либо охраняемый законом интерес, или правоотношение в целом (например, право собственности). При этом объект спорного правоотношения включается в предмет иска в качестве составной части. И. М. Пятилетов под предметом иска понимает нарушенное или оспариваемое субъективное (материальное) право. И. М. Пятилетов предлагает в нескольких заявленных исках, связанных между собой, видеть один сложный составной предмет, состоящий из нескольких требований. По мнению иных авторов (Д. А. Фурсов), данная позиция является ошибочной, поскольку здесь не разграничиваются субъективное право, которое подлежит защите, и право требования, которое направлено на защиту субъективного гражданского права. По мнению Д. А. Фурсова, в данном случае мы имеем дело с несколькими исками, каждый из которых имеет собственный предмет и основание требований. Включение в предмет иска правоотношений, по мнению Д. А. Фурсова, также необоснованно, поскольку суд рассматривает вопрос о правах и обязанностях сторон применительно к правоотношению, которое заявлено. Д. А. Фурсов, соглашаясь с позицией А. А. Добровольского и С. А. Ивановой, считает, что под предметом иска предпочтительнее понимать не субъективное право истца, заявленное как нарушенное ответчиком, а само требование истца к ответчику относительно устранения допущенного нарушения субъективного права или относительно восстановления нарушенного ответчиком права. В современной российской арбитражной практике можно встретить понятие предмета иска. Так, в постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ (далее — ВАС РФ) от 31.10.96 № 13 «О применении арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (в редакции постановления Пленума ВАС РФ от 09.07.97 № 12) содержится разъяснение, согласно которому изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Более развернутое судебное толкование понятия предмета иска содержится также в постановлении Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 06.05.97 № 5796/96 по конкретному делу, где под предметом иска понимается материально-правовое требование к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от их совершения, признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его. Таким образом, под предметом иска можно понимать материально-правовое требование истца к ответчику. Далее представляется совершенно обоснованной точка зрения М. А. Рожковой, согласно которой с учетом предусмотренных статьей 12 Гражданского кодекса РФ (далее — ГК РФ) способов защиты гражданских прав истец может просить суд: — во-первых, присудить ответчика к исполнению какого-либо действия или воздержанию от такового. Предметом такого иска является право истца требовать от ответчика определенного поведения в связи с невыполнением последним добровольно соответствующей обязанности. Например, предметом иска о взыскании с ответчика денежных средств является материальное субъективное право (право требования) истца на получение этой суммы денег и корреспондирующая обязанность ответчика уплатить деньги. Предметом иска о возмещении в натуре причиненного вреда являются право истца требовать устранения вредоносных последствий и, соответственно, обязанность ответчика произвести некоторые действия для достижения такого результата; — во-вторых, истец вправе требовать у суда признания наличия или отсутствия правоотношения, субъективного права или обязанности. В этом случае предметом иска выступают: право собственности на какую-либо вещь; исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности; недействительность сделки и т. д.; — в-третьих, по требованию истца суд может изменить или прекратить правоотношение. Осуществить такое изменение или прекращение арбитражный суд вправе только в случаях, прямо предусмотренных законом. И тогда предметом иска становится право истца односторонним волеизъявлением изменить или прекратить существующее между сторонами правоотношение (например, право требовать изменения или расторжения договора, раздела общей собственности и т. п.). От предмета иска следует отличать объект иска. Объектом иска является то конкретное материальное благо, относительно которого заявлены исковые требования (например, вещи, ценные бумаги). Включение объекта спорного правоотношения в предмет иска является обоснованным, поскольку имеет место «смешение» общественных отношений с объектами реального материального мира. Определение основания иска Основание иска можно определять как в материально-правовом, так и в процессуально-правовом смысле. Так, И. Э. Энгельман предлагал под основанием иска в материально-правовом смысле понимать то правоотношение, из которого иск проистекает, а в процессуальном смысле — совокупность обстоятельств, оправдывающих по закону исковое требование и подлежащих полному указанию в исковом прошении. По мнению Д. А. Фурсова, процессуальный аспект оснований иска включает два элемента: фактические обстоятельства и так называемые правовые основания, указывающие на нормы права, которые связывают с фактическими обстоятельствами правовые последствия. Согласно точке зрения М. С. Шакаряна, являющейся преобладающей среди процессуалистов, под основаниями иска следует понимать те обстоятельства, указываемые истцом, с которыми связывается материально-правовое требование, составляющее предмет иска. Аналогичное толкование оснований иска дается и в уже упомянутом постановлении Президиума ВАС РФ от 06.05.97 № 5796/96, где под основанием иска понимаются обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение своих требований к ответчику. Кроме того, можно обратиться к постановлению Пленума ВАС РФ от 31.10.96 № 13, согласно которому изменение оснований иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику. Иной взгляд на основание иска заявлен А. А. Добровольским и С. А. Ивановой. По их мнению, основанием иска является как само субъективное право, из которого истец выводит требование к ответчику, так и все те обстоятельства, которые подтверждают наличие субъективного права и вытекающих из него требований. При этом в иске следует различать наряду с фактическим и правовое основание, ибо иск вытекает не просто из общественного отношения, а из правоотношения. Указанная точка зрения, ориентирующая на понимание иска как двусложного явления, включающего фактическую и правовую стороны, по мнению Д. А. Фурсова, представляется более предпочтительной. На практике нередко возникает вопрос, должен ли суд отказывать в иске, если истец обосновывает свои требования не подлежащей применению нормой права. При ответе на данный вопрос представляется возможным согласиться с точкой зрения М. А. Рожковой, которая, ссылаясь на постановление Пленума ВАС РФ № 13 от 31.10.96, считает, что правовое обоснование иска не должно отождествляться с его фактическим основанием. Указав в мотивировочной части судебного акта на иные нормы права, суд не изменяет основание иска, а выносит решение по существу спора, руководствуясь соответствующими нормативными правовыми актами, что полностью соответствует принципу законности в арбитражном процессе. Весьма интересная позиция высказана председателем Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа С. Амосовым в его статье «Предмет доказывания в арбитражном процессе», где автор отождествляет понятие «основание иска» с понятием «предмет доказывания». С. Амосов считает, что доказыванию в арбитражном процессе подлежит именно основание иска, то есть те факты и обстоятельства, опираясь на которые истец убеждает суд в обоснованности своих требований и против которых возражает ответчик. Исходя из принципа состязательности и равноправия сторон, суд в заседании исследует данные, представленные сторонами и доказывающие те обстоятельства, на которые стороны ссылаются как на основание своих требований и возражений. Таким образом, предметом доказывания являются обстоятельства, положенные в основу искового требования или в основание иска. При этом автор считает, что ссылки на правовые нормы не должны включаться в основание иска, поскольку основание иска – это факты и обстоятельства, под лежащие доказыванию. Юридическая квалификация не относится ни к тому, ни к другому и доказыванию не подлежит. По мнению С. Амосова, это отдельный элемент иска, который должен найти отражение в АПК РФ, например, путем его дополнения нормой следующего содержания: «Правовое обоснование иска может быть изменено судом при вынесении решения, если при этом не изменяются предмет и основание иска». В обоснование справедливости этого вывода С. Амосов ссылается на постановление Президиума ВАС РФ от 23.04.96 № 6385/95 по иску Центрального совета Всероссийского общества автомобилистов к корпорации «Техинвест-М» о взыскании основной суммы, процентов и штрафа по векселю. Постановлением определено, что, если у документа, обсуждаемого в качестве векселя, нет вексельной силы, это не препятствует рассмотрению его в качестве долговой расписки. Поэтому отношения сторон должны быть оценены судом с учетом положений законодательства о договоре займа. По указанному пути идет и складывающаяся судебная практика российских арбитражных судов РФ различного уровня. Так, Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в постановлении от 11.10.01 по делу № А19-4825/01-21-Ф02-2388/01-С1 указал, что изменение истцом правовой позиции или правовых оснований иска не свидетельствует об изменении фактического основания иска. Аналогичная позиция высказана и Арбитражным судом Республики Карелия в постановлении от 28.05.02 по делу № А26-1480/02-02-06/о. Статьи 49 и 201 АПК РФ Взаключение представляется необходимым обратить внимание еще на одну (к сожалению, не единственную) проблему, возникающую в правоприменительной практике, связанную большей частью с недостаточной правовой грамотностью обращающихся за судебной защитой лиц. АПК РФ к подведомственности арбитражных судов отнесены дела об оспаривании ненормативных правовых актов, решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц. Имеют место случаи, когда заявители в силу каких-либо причин допускают ошибку в формулировках, например просят признать ненормативный акт незаконным, а действия или решения должностного лица — недействительными. Может ли суд в данном случае потребовать изменения предмета и основания иска? Согласно рекомендациям Научно-консультативного совета при Федеральном арбитражном суде Северо-Западного округа в таком случае суд должен предложить заявителям уточнить заявленные требования, имея в виду, что правом изменения пр едмета и основания заявления в соответствии с частью первой статьи 49 АПК РФ обладает заявитель. При этом во всяком случае формулировка решения арбитражного суда должна соответствовать требованиям статьи 201 АПК РФ. Подведем некоторые итоги. Проведенное исследование позволяет сделать вывод о том, что, несмотря на многообразие точек зрения относительно понятий предмета и основания иска, судебной практикой выработаны принципиальные подходы, раскрывающие сущность указанных понятий, которыми следует руководствоваться в правоприменительной практике. Эти подходы отражены прежде всего в судебных актах Высшего Арбитражного Суда РФ и, возможно, найдут свое закрепление в нормативно-правовых актах, в том числе и на уровне Арбитражного процессуального кодекса РФ. Р. А. МЕЛЬНИКОВ, помощник судьи Арбитражного суда Республики Карелия, аспирант Российского университета Дружбы народов

31 мая 2016

Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ
от 27 июля 2004 г. N 2353/04

ГАРАНТ:

См. комментарий

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в составе:

председательствующего — Председателя Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации Яковлева В.Ф.;

членов Президиума: Арифулина А.А., Вышняк Н.Г., Козловой А.С., Козловой О.А., Наумова О.А., Прониной М.В., Ренова Э.Н., Савкина С.Ф., Слесарева В.Л., Стрелова И.М., Суховой Г.И. —

рассмотрел заявление общества с ограниченной ответственностью «Фирма «Эксклюзив 21-й век» о пересмотре в порядке надзора постановления апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 21.10.2003 по делу N А60-14530/03-С4 и постановления Федерального арбитражного суда Уральского округа от 15.12.2003 по тому же делу.

В заседании принял участие представитель заявителя — ООО «Фирма «Эксклюзив 21-й век» (истца) — Федорова Т.Н.

Заслушав и обсудив доклад судьи Прониной М.В. и объяснения представителя заявителя, Президиум установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Фирма «Эксклюзив 21-й век» (далее — фирма) обратилось в Арбитражный суд Свердловской области с иском к открытому акционерному обществу «Красноуфимская швейная фабрика» (далее — фабрика) о взыскании 232 111 рублей 48 копеек долга за товар, переданный по накладной от 21.12.2001 N 420, и 19 944 рублей 40 копеек процентов за пользование чужими денежными средствами, начисленных за период с 19.11.2002 по 27.05.2003.

При рассмотрении дела суд первой инстанции пришел к выводу, что истец по накладной от 21.12.2001 N 420 передал ответчику товар (ткань) на сумму 233 974 рубля 98 копеек. Ответчик товар принял, однако обязательство по оплате полученного товара не выполнил. Наличие задолженности в указанной сумме подтверждено актом сверки взаимной задолженности от 16.04.2002.

Одновременно суд признал, что часть долга за поставленный по этой накладной товар в размере 1 863 рублей 40 копеек и проценты, начисленные в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, в размере 6 рублей 83 копеек за период с 19.11.2002 по 14.01.2003 взысканы с ответчика в пользу заявителя решением того же суда от 12.03.2003 по другому делу (N А60-4404/03-С4).

Суд первой инстанции согласился с представленным истцом расчетом основной задолженности и процентов за пользование чужими денежными средствами и решением от 25.08.2003 удовлетворил исковые требования в полном объеме.

Постановлением от 21.10.2003 суд апелляционной инстанции данное решение отменил и производство по делу прекратил на основании пункта 2 части 1 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, указав, что ранее по спору между теми же лицами, о том же предмете и по тем же основаниям арбитражным судом было вынесено вступившее в законную силу решение.

Федеральный арбитражный суд Уральского округа постановлением от 15.12.2003 постановление суда апелляционной инстанции оставил без изменения.

В заявлении, поданном в Высший Арбитражный Суд Российской Федерации, о пересмотре в порядке надзора постановлений судов апелляционной и кассационной инстанций фирма просит отменить данные судебные акты, полагая, что они не только противоречат нормам процессуального права, но и существенно нарушают права стороны, добросовестно выполнившей свои обязательства.

В отзыве на заявление фабрика просит оставить оспариваемые судебные акты в силе, полагая, что они соответствуют действующему законодательству.

В заседании Президиума представитель фирмы поддержал доводы, приведенные в заявлении.

Проверив обоснованность доводов, изложенных в заявлении, отзыве на него и выступлении присутствовавшего в заседании представителя истца, Президиум считает, что постановления судов апелляционной и кассационной инстанций подлежат отмене, дело — направлению на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции по следующим основаниям.

По смыслу нормы, содержащейся в части 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, предметом иска является материально-правовое требование истца к ответчику о совершении определенных действий, воздержании от них, признании наличия или отсутствия правоотношения, изменении или прекращении его. Изменение предмета иска — это изменение материально-правового требования истца к ответчику.

Основание иска — это обстоятельства, на которые ссылается истец в подтверждение исковых требований к ответчику. Изменение основания иска — изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Основание иска по настоящему делу осталось таким же, что и в деле N А60-4404/03: накладная о передаче товара от 21.12.2001 N 420, акт сверки взаимной задолженности от 16.04.2002.

Предмет же иска изменился. В рассматриваемом деле это требование истца о взыскании с ответчика оставшейся части долга в размере 232 111 рублей 48 копеек и процентов, начисленных в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации с указанной суммы за иной период. Данные суммы не входили в предмет иска по делу N А60-4404/03.

Следовательно, это новое требование, которое судом первой инстанции рассмотрено.

Обращаясь в арбитражный суд с иском о взыскании части долга, истец распорядился принадлежащим ему процессуальным правом на предъявление иска и определил для себя объем испрашиваемой у суда защиты.

Таким образом, у судов апелляционной и кассационной инстанций не имелось правовых оснований для прекращения производства по делу.

При указанных обстоятельствах оспариваемые судебные акты нарушают единообразие в толковании и применении арбитражными судами норм права, что в соответствии с пунктом 1 статьи 304 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для их отмены.

Дело следует направить на новое рассмотрение в суд апелляционной инстанции для надлежащей оценки доводов ответчика о подписании акта сверки взаимной задолженности от 16.04.2002 неуполномоченным лицом.

Учитывая изложенное и руководствуясь статьей 303, пунктом 2 части 1 статьи 305, статьей 306 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации постановил — постановление апелляционной инстанции Арбитражного суда Свердловской области от 21.10.2003 по делу N А60-14530/03-С4 и постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 15.12.2003 по тому же делу отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в апелляционную инстанцию Арбитражного суда Свердловской области.

Председательствующий В.Ф. Яковлев

Для просмотра актуального текста документа и получения полной информации о вступлении в силу, изменениях и порядке применения документа, воспользуйтесь поиском в Интернет-версии системы ГАРАНТ:

Вам также может понравиться

Об авторе admin

Добавить комментарий

Ваш e-mail не будет опубликован. Обязательные поля помечены *